Silvergate, SEC’in suçlamalarının ardından $50m cezaya razı oldu
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto destekçisi Silvergate Bank’ın arkasındaki şirket Silvergate Capital Corporation’a dava açtı.
1 Temmuz, 2024 tarihinde yapılan başvuruya göre komisyon, Silvergate’in eski CEO’su Alan Lane ve eski Baş Risk Sorumlusu Kathleen Fraher ile birlikte “Banka Gizlilik Yasası/Kara Para Aklamayı Önleme” uyumluluk programı ve FTX gibi müşterilerinin “izlenmesi” konusunda yatırımcıları yanılttığını iddia ediyor.
SEC İcra Direktörü Gurbir Grewal, başvuruda Silvergate’in “FTX ve ilgili kuruluşlar arasında 9 milyar dolarlık şüpheli transfer” tespit edemediğini söyledi. Bankanın ve yöneticilerinin, FTX’in iflasının ardından yatırımcıları yanıltma konusunda “iki katına çıktıklarının” iddia edildiğini de sözlerine ekledi.
Grewal’e göre bu faaliyetler yatırımcılar için önemli kayıplarla sonuçlandı.
FTX’in iflas başvurusunun ardından Silvergate, Mart 2023’te “gönüllü likidasyonu” tercih etti. Bu hamlenin ardından bankanın Coinbase ve Gemini gibi birçok müşterisi, firmanın FTX ile olan bağlantıları nedeniyle ilişkilerini kesti.
O dönemde ABD’li senatörler Elizabeth Warren, Roger Marshall ve John Kennedy, Silvergate’e yazdıkları bir mektupta FTX’in müşterileri iflas eden borsadaki “varlıklar karşılığında Alameda’nın Silvergate’teki hesabına para aktarmaya yönlendirdiğini” iddia etmişti.
Eski FTX CEO’su Sam Bankman-Fried de FTX’in Silvergate’te bir hesabı olmadığını ve fonların “Alameda’nın banka hesaplarına uygunsuz bir şekilde aktarıldığını” kabul etmişti.
Bankman-Fried halen federal hapishanede 25 yıl hapis cezasını çekmekte.
Şu an itibarıyla, dosyada Silvergate’in 50 milyon dolar kamu cezası ödemeyi kabul ettiği belirtiliyor. Ancak banka kendisine yöneltilen suçlamaları ne kabul etti ne de reddetti.
Lane ayrıca 1 milyon dolar, Fraher ise 250.000 dolar ceza ödemeyi kabul etti. Anlaşmalar mahkeme onayına bağlıdır.
Düzenleyici kurum ayrıca Silvergate Mali İşler Müdürü Antonio Martino’yu, firmanın “FTX’in iflasını takiben beklenen menkul kıymet satışlarından kaynaklanan kayıpları” konusunda yatırımcıları “yanıltmakla” suçladı.
Ayrıca, ABD federal menkul kıymetler yasalarının “dolandırıcılıkla mücadele ve defter kayıt hükümlerini” ihlal etmekle ve Silvergate’e bazı ihlallerinde “yardım etmekle” suçlanıyor.
Ancak Martino SEC ile anlaşmaya varmadı. SEC’in iddialarının “asılsız ve sorumsuzca” olduğunu savunuyor. Martino’nun hukuk ekibine göre, adını temize çıkarmak için yasal işlem başlatacak.
